上海公司董監高變更材料及流程

　　公司董監高主要包括：董事、監事、經(jīng)理以及高級管理人員等，當人員發(fā)生變更時(shí)，需要到工商部門(mén)辦理變更手續(備案)。董監高的變更手續還是比較簡(jiǎn)單的，一般可通過(guò)當地工商局網(wǎng)站操作變更。特殊情況下需要線(xiàn)下交件，比如：外資企業(yè)。在變更過(guò)程中也會(huì )遇到無(wú)法預料的情況，例如：董監高無(wú)法配合完成變更，遇到此類(lèi)情況我們要使用正確的方法來(lái)處理。那么，公司董監高變更的材料和流程是怎樣的呢?接下來(lái)，為您整理介紹：

　　一、公司董監高變更材料

　　1、公司法定代表人簽署的《公司備案申請書(shū)》(公司加蓋公章);

　　2、公司簽署的《指定代表或者共同委托代理人的證明》(公司加蓋公章)及指定代表或委托代理人的身份證復印件(本人簽字)應標明具體委托事項、被委托人的權限、委托期限。

　　3、變更備案相關(guān)事項還需提交下列文件

　　(1)公司章程變更備案：公司章程修正案(公司法定代表人簽署);法律、行政法規和國務(wù)院決定規定修改公司章程必須報經(jīng)批準的，提交有關(guān)的批準文件或者許可證復印件;

　　(2)董事、監事、經(jīng)理變更備案：《公司董事、監事、經(jīng)理情況表》、股東會(huì )決議或董事會(huì )決議或股東的書(shū)面決定或其他相關(guān)材料、新任董事、監事、經(jīng)理身份證明;法律、行政法規和國務(wù)院決定規定修改公司章程必須報經(jīng)批準的，提交有關(guān)的批準文件或者許可證復印件;

　　(3)清算組備案：股東會(huì )決議或股東的書(shū)面決定;

　　(4)分公司備案：分公司《營(yíng)業(yè)執照》副本、撤銷(xiāo)分公司的提交分公司的《準予注銷(xiāo)登記通知書(shū)》、變更名稱(chēng)的提交分公司的《名稱(chēng)變更預先核準通知書(shū)》法律、行政法規和國務(wù)院決定規定公司設立分公司必須報經(jīng)批準的，提交有關(guān)的批準文件或者許可證復印件;

　　(5)登記機關(guān)所發(fā)的全套登記表及其他材料;

　　(6)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執照》提交復印件的，應當注明“與原件一致”并由股東加蓋公章或簽字以上需股東簽署的，股東為自然人的，由本人簽字;自然人以外的股東加蓋公章。

　　根據《公司法》的規定，設立公司必須依法制定公司章程。公司章程對公司、股東、董事、監事、高級管理人員具有約束力。

　　公司的股東如果覺(jué)得公司章程需要變更，可以依法予以變更。公司章程在變更時(shí)應當遵循以下原則：一不得損害股東利益，二不得損害債權人利益，三不得損害公司法人的一致性原則，即不得因公司章程的變更，而使一個(gè)公司法人變成為另一個(gè)公司法人。

　　公司章程變更的程序首先，由董事會(huì )提出修改公司章程的提議;其次，將修改公司章程的提議通知其他股東;最后，由股東會(huì )或者股東大會(huì )表決通過(guò)。公司法規定，股份有限公司修改公司章程的決議，必須經(jīng)出席股東大會(huì )的股東所持表決權的三分之二以上通過(guò)。變更后，董事會(huì )應向工商行政管理機關(guān)申請變更登記。

　　二、董監高工商備案變更流程

　　1、召開(kāi)股東大會(huì )，對變更的董事進(jìn)行選舉投票，贊同票達到要求可以當選，會(huì )后要形成“股東大會(huì )會(huì )議記錄”，并由新任董事成員簽字;

　　2、股東大會(huì )結束后，如果董事會(huì )成員變更人數超半數，需要召開(kāi)新任董事的董事會(huì )，董事會(huì )成員重新投票選舉董事長(cháng)，并形成“董事會(huì )決議”并由各位董事簽字同意;

　　3、“股東大會(huì )會(huì )議記錄”和“董事會(huì )決議”之后就可以到工商局網(wǎng)站上下載“公司登記(備案)申請書(shū)”，按照要求將表格填好，打印或者手填都可以這個(gè)沒(méi)有硬性要求;

　　4、“指定代表或共同委托代理人授權委托書(shū)”在工商局網(wǎng)站上也能下載，同樣要填好，需要簽字蓋章的地方都要看好，尤其是領(lǐng)導簽字的地方，這是在窗口沒(méi)法現場(chǎng)解決的，所以提前要檢查好;

　　5、這些資料都準備好后拿著(zhù)本人的身份證和營(yíng)業(yè)執照副本原件到地區工商窗口辦理。大概3、4個(gè)工作日工商那邊的會(huì )發(fā)放“變更核準通知書(shū)”，經(jīng)辦人攜帶身份證去窗口可以直接領(lǐng)取。

　　三、董監高變更注意事項

　　1、報告期內，公司董事成員不能發(fā)生重大變更。

　　2、未經(jīng)股東大會(huì )同意，國有控股公司的董事長(cháng)不得兼任總經(jīng)理。

　　3、會(huì )計專(zhuān)業(yè)人士是指“會(huì )計學(xué)副教授/教授、高級會(huì )計師、注冊會(huì )計師”等;

　　4、公司聘任的獨立董事最多只在五家上市公司兼任獨立董事;獨立董事需參加證監會(huì )及其授權機構所組織的培訓，并取得資格證書(shū)。

　　5、有公務(wù)員編制及在高校擔任領(lǐng)導班子成員等人士不得擔任董事及高管。

　　6、董事會(huì )成員中兼任高管的比例不得超過(guò)二分之一。

　　7、董事不得存在《公司法》第146條規定的情形。

　　四、公司拒不配合離職的“董監高”完成變更工商登記，怎么辦?

　　根據《公司法》和《公司登記管理條例》，公司的登記或備案事項發(fā)生變更的，應在30日內申請辦理變更登記或備案。及時(shí)辦理變更手續是公司的法定義務(wù)，公司如不履行將遭受行政處罰。但礙于行政處罰的滯后性，存在公司拒不配合的情況。

　　因此，建議“董監高”謹慎對待離職前談判程序與條件，由于各地市監局對工商變更程序所需材料可能有所差異，建議可以提前與市監局進(jìn)行確認。若存在需公司配合的，建議以該配合義務(wù)作為離職談判條件之一。

　　此外，在司法實(shí)踐中，以下四種抗辯事由均不能成為公司拒不變更的理由：

　　(1)盡管公司法第45條規定了董事會(huì )法定最低人數的限制，但公司以此為由拒絕辦理變更手續的，不予支持。

　　(2)對于公司因離職“董監高”存在違反競業(yè)限制協(xié)議或其他有損公司利益情形而拒絕為其辦理的，公司應另行主張。

　　(3)因未選任出新任“董監高”，工商變更存在程序障礙的，非阻卻司法介入權利救濟的正當理由。

　　(4)離職人未到公司辦理交接手續，未返還公司公章、車(chē)輛等主張，公司可另案提出損害公司權益賠償或返還公司財物等訴訟請求，但與本案并非同一法律關(guān)系，不予理涉。

　　基于“董監高”身份在法律上的重要地位和特別責任，這一群體的“離職”過(guò)程中，不僅包括勞動(dòng)法意義上勞動(dòng)關(guān)系或委托關(guān)系的解除，更應當包括以配合完成公司法意義上相應身份的工商變更。因此，鑒于實(shí)踐中可能出現的拒不配合情形，公司和“董監高”均應當重視此處，并將其作為完善公司治理方式的重要內容予以思考。

　　上述內容為“公司董監高變更材料及流程”的介紹，如果您有其他疑惑，可咨詢(xún)工商財稅顧問(wèn)，我們可以解決各類(lèi)公司變更問(wèn)題。